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监管风暴持续发酵 券商资管暗藏风险

2017-04-21 09:31:31来源:经济参考报
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自4月11日开始,A股市场便频频出现个股“闪崩”。证监会严打操纵股价、银行收紧委外资金、“温州帮”出货等一度成为市场的猜想。而本周以来A股市场持续下跌,反映出在监管趋严的背景下,部分资金有快速出逃迹象。

多只个股出现“闪崩”

上周以来,多只个股出现“闪崩”令市场触手不及。

4月11日,秀强股份、超讯通信、皖新传媒、健盛集团、朗源股份等多只股票盘中突然跳水并封住跌停。4月12日中国平安和兴业银行尾盘遭遇异动,随后又被快速拉升。4月13日,又有多只个股在开盘后出现异动,包括邦讯技术、印纪传媒、神开股份、漫步者等盘中均遭遇大单砸盘,几分钟内就被封死在跌停板。4月14日这些股票又基本以跌停报收。

除了中国平安和兴业银行是大蓝筹股,其余个股均为20亿股股本以下的小盘股。市场传言这或许与温州帮暴力出货有直接关系,而温州帮的紧急出逃,又可能与近期监管高压密切相关。

通过龙虎榜数据不难发现,多只“闪崩”股的龙虎榜前五卖方中出现了“温州帮”常用席位的身影。

上述暴跌的股票中,有些卖出前五几乎被浙江地区营业部包揽的情况。4月13日,神开股份卖出前五中,四席被浙江的营业部席位占据,分别为方正证券温州万昌中路、浙商证券台州解放南路、太平洋证券宁波中山东路、湘财证券台州市府大道等四个营业部。4月14日,则有两家浙江地区的券商营业部,卖出神开股份,分别为国海证券台州市府大道、东莞证券杭州丹枫路两个营业部。

此外,邦讯技术在4月14日卖出前五中,亦有三家营业部席位来自浙江。其中,长江证券台州市府大道营业部卖出850万元,上海证券温州永中西路营业部卖出595万元,长江证券杭州秋涛北路营业部卖出506万元。

目前小盘股的“闪崩”原因还待明确,中国平安和兴业银行盘中出现巨量抛单一事则已有定论。4月14日晚间,上交所透露,是由中信建投证券下属的中信建投基金管理有限公司旗下多个专户产品卖出导致。

监管层点名“温州帮”

在4月14日的例会上,证监会和上交所均对股市操纵行为做出严监管表态,坚决打击恶性操纵。

证监会指出其中一类操纵市场行为的特点:成批使用地域特征明显的账户,利用短期资金优势,通过盘中拉抬、封涨停、对倒等多种欺诈手法,在短时间内轮番炒作多只股票,“团伙化”特征明显。

在被监管层点名“地域特征明显”“团伙化操纵股票”等问题后,以“温州帮”为代表的游资在A股市场的境地越发陷入冰点。

尤其是在上交所对投资者陈某多次利用资金优势拉升“清源股份”盘中价格和收盘价格的异常交易行为,做出了限制账户交易3个月的纪律处分决定后,清源股份、亚振家居等多只次新股连续三天跌停价开盘,并最终连续三天收盘跌停。

这些“闪崩”的股票均是温州帮常见席位曾经出入过的。比如清源股份,在3月28日的交易龙虎榜中,买一买二席位分别是信达证券温州新城大道和中信证券杭州四季路证券营业部;卖一卖二席位分别是信达证券杭州莫干山路和浙商证券温州西山东路证券营业部。

近期,上交所对区域特征明显的多账户多点联动类异常交易行为,持续加大一线监管力度。监管发现,此类交易手法具有以下共性特征:一是炒作标的趋于集中,偏好新上市的小市值股票,股票流通市值一般为10亿左右,上市时间多在3个月左右;二是异常交易行为具有典型性和复合性,主要是动用大量账户,利用资金优势暴力拉抬股价,随后“断崖式”快速出货;三是账户地域特征明显。经分析发现,账户主要集中于浙江温州等地,并有向其他地区扩散的趋势;四是市场影响较为恶劣。

上交所表示,下一阶段,上交所将对利用多账户联动、涉嫌操纵的异常交易行为,予以持续动态关注,保持监管高压态势,积极采取自律监管措施,及早发现及时制止,防止其小案变大案,苗头变趋势,切实维护好证券交易秩序。

责编:耿佩

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